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取消成绩期货从业成绩，三年禁考，中基协再度出手

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时隔近一年，中基协再度公布了从业人员考试违纪处罚公告，58位考生被采取取消成绩和禁考的处分期货从业成绩。

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“基”业考情

说起基金从业人员资格考试，行家也有所了解和体验期货从业成绩。

这一进入基金行业的考试，共有3个科目期货从业成绩。科目一为“基金法律法规、职业道德与业务规范”；科目二为“证券投资基金基础知识”；科目三为“私募股权投资基金基础知识”。

对公募基金、非股权类私募，基金托管机构和基金销售机构人员，需要通过科目一和科目二期货从业成绩。从事非证券类的私募基金管理人，需要通过科目一，并在科目二和科目三这“二选一”。

此外，在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册期货从业成绩。

虽然共同的科目都有“基金法律法规、职业道德与业务规范”这一关期货从业成绩。然而，还是有一些同行起了不该有的心思。

处罚名单

日前，中基协更新了一则考场违纪的自律处分期货从业成绩。

为严肃考试纪律，维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境，提高从业人员职业道德操守，营造诚实守信的行业氛围，中基协依据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的有关规定，对2022年7-8月基金从业人员资格考试的58名违纪人员予以取消考试成绩，禁考1-3年的处罚期货从业成绩。违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。

略翻中基协附带的名单，行家进行了简单统计：29名违纪人员行为较轻，被取消考试成绩并禁考一年期货从业成绩。其中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置”25起，“未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场”3起，“其他一般违纪违规行为”1起。

违纪行为较为严重的情况，包括“偷拍”和“打小抄”期货从业成绩。共有21名考生“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备”；还有5名考生“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料”。这26名违纪人员均被给予取消考试成绩并禁考二年的处理。

最为严重的处罚是“替考”期货从业成绩。3名考生“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”，其中1名被现场“抓个正着”，另外两名在从业人员注册核查时被发现替考违纪。三人均被给予取消考试成绩并禁考三年的处理。

值得一提的是，中基协明确表示，在禁考期内不得报名参加基金从业资格考试，也不能参加证券从业资格考试及期货从业资格考试期货从业成绩。

这也意味着，受罚人员可能会告别基金、证券和期货行业期货从业成绩。

延期缺考

因为众所周知的原因，今年以来基金从业人员资格考试多次延期或取消期货从业成绩。

行家打探得知，今年7月的基金从业考试，实际是由3月的基金从业考试延期而来期货从业成绩。从彼时的公告来看，面向社会人员。

近期，行家曾看到有自媒体报道称，将于12月举行面向机构的专场考试，但经向中基协方面问询，对方予以否认，表示今年只有7月一场考试期货从业成绩。

考试机会不多，金融人士，且行且珍惜期货从业成绩。

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