什么情况下期货公司应该赔偿投资者?

Connor okex官方网站 2023-03-21 402 0

根据《中华人民共和国期货和衍生品法》的规定,当期货公司有违反适当性义务时应该赔偿投资者,同时,期货公司如果存在发布内幕消息、操纵市场、虚假陈述、从业人员管理纰漏、联合律所会计师事务所、审计所等机构虚构遗漏重要文件等等行为,都应该对投资者进行赔偿外盘期货公司。本周秦嘉泽北京律师团队相关账号下的文章中会就相关内容详细举例阐述。

在当前的期货纠纷中,交易者多以违反适当性义务作为主张赔偿的理由外盘期货公司

从《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十条的规定可以看出法律对于“适当性义务”的定义:“期货经营机构向交易者提供服务时,应当按照规定充分了解交易者的基本情况、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明服务的重要内容,充分揭示交易风险;提供与交易者上述状况相匹配的服务外盘期货公司。”“期货经营机构违反第一款规定导致交易者损失的,应当承担相应的赔偿责任。”

所以,简单来说,适当性义务就是期货经营机构在向投资者推荐期货产品前,必须先充分了解投资者的基本情况和风险承担能力,同时说清楚推荐产品的风险外盘期货公司。从目前违反适当性义务的具体行为看,主要包括四类:一是了解客户方面;二是了解产品方面;三是披露风险方面;四是未提供适当的产品和服务方面。

了解客户本身方面,目前大部分的期货经营机构经过法律系统下的服务构建,做的比较完善,一般也就是投资者在开户时所需要填写的多种文件外盘期货公司。当然,期货经营机构对于填写内容的审查义务一般也局限于表面,不太可能进行实质性深入审查。

期货经营机构最容易出现违反“适当性义务”的行为一般都出现在了解产品、披露风险和提供适当产品服务方面外盘期货公司

了解产品和披露风险上,期货经营机构往往保持着一致性行为,期货经营机构一般是其“专业人员”单独向投资者推荐某产品服务,在介绍时普遍存在“只讲回报不讲风险”、“不分析期货本身风险”等情况,这远远达不到法律规定的“介绍产品”的标准外盘期货公司。法律的标准在于应当一五一十的客观分析清楚期货本身存在的风险,以及利益点。而披露风险,期货经营机构往往采取的措施就是在买卖前让投资者签署相关的《风险告知书》,但是《风险告知书》的格式模板内容远远不能真正意义上披露投资者行为的风险。

所以,针对市面上很多的期货经营行为,投资者存在一定的维权空间外盘期货公司

至于提供适当产品服务,这一点在实践中也比较常见,但是因为金融领域内风险与适当性的评估标准有一定的“空间”,除非是风险标准与投资者标准差异过大,否则投资者在举证方面普遍存在一定的困难外盘期货公司

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